现行有效新三板法律规定全集（20180213）

2018-02-14 00:27
二维码 315

现行有效新三板法律规定全集

  1. 非上市公众公司监督管理办法 1
  2. 关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见 8
  3. 非上市公众公司监管指引第1号——信息披露 12
  4. 非上市公众公司监管指引第2号——申请文件 13
  5. 非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款 14
  6. 非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引 16
  7. 非上市公众公司行政许可事项审核工作流程 19
  8. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 21
  9. 国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定 25
  10. 中国证监会就落实《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》有关事宜答记者问 27
  11. 关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见 31
  12. 关于保险公司在全国中小企业股份转让系统挂牌有关事项的通知 34
  13. 中国证券监督管理委员会公告 36
  14. 关于在全国中小企业股份转让系统转让股票有关证券（股票）交易印花税政策的通知 37
  15. 关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知 38
  16. 关于发布《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》的公告 40
  17. 关于发布《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的公告 46
  18. 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 48
  19. 股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、股票发行的审查工作流程 57
  20. 全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知 59
  21. 关于做好申请材料接收工作有关注意事项的通知 60
  22. 挂牌公司管理型行业分类指引 64
  23. 挂牌公司投资型行业分类指引 154
  24. 关于全国股转公司BPM日常业务系统部分功能正式上线运行有关事项的通知 189
  25. 关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知 190
  26. 关于暂免征收民族自治地区挂牌公司挂牌费用的公告 192
  27. 关于暂免征收贫困地区挂牌公司挂牌初费的公告 193
  28. 关于停止发放纸质版同意挂牌函和缴费通知单的公告 194
  29. 中国结算北京分公司协助执法业务指南 195
  30. 中国结算北京分公司主办券商协助冻结流通证券业务指引 211
  31. 关于发布全国中小企业股份转让系统相关业务规定和细则的通知 216
  32. 全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行） 221
  33. 关于修订《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》的公告 234
  34. 全国股转公司有关负责人就修订《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》事项答记者问 239
  35. 全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引新旧对照表 241
  36. 关于修订《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》的公告 249
  37. 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》修订说明 256
  38. 关于全国中小企业股份转让系统业务规则涉及新修订《公司法》相关条文适用和挂牌准入有关事项的公告 257
  39. 关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知 258
  40. 全国股转公司有关负责人就金融机构挂牌新三板相关事宜答记者问 261
  41. 关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知 263
  42. 关于发布《挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）》的通知 265
  43. 关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函 276
  44. 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行） 277
  45. 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第1号——证券公司（试行） 283
  46. 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第2号——私募基金管理机构（试行） 287
  47. 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第3号——期货公司（试行） 291
  48. 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第4号——保险公司及保险中介（试行） 294
  49. 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第5号——商业银行（试行） 298
  50. 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第6号——非银行支付机构（试行） 301
  51. 关于发布《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第7号——软件和信息技术服务公司（试行）》的公告 304
  52. 全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行） 308
  53. 关于发布《挂牌申请材料（股东人数未超过200人）受理检查要点》的通知 312
  54. XX证券公司关于XX股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐意见 334
  55. 关于拟挂牌公司初始登记业务的补充通知 335
  56. 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》的公告 336
  57. 全国股转公司负责人就分层制度改革答记者问 340
  58. 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司行业分类结果异议处理业务指南》的公告 343
  59. 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》的公告 345
  60. 关于《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》的新闻问答口径 349
  61. 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》的公告 350
  62. 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行）》的公告 354
  63. 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行） 354
  64. 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）》的公告 357
  65. 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）》的公告 363
  66. 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行） 363
  67. 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）》的公告 365
  68. 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南 367
  69. 收到股票发行备案文件后的审查要点 380
  70. 全国中小企业股份转让系统股票发行文件模板 385
  71. 挂牌公司股票发行常见问题解答——股份支付 421
  72. 关于发布《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行》的通知 423
  73. 关于发布《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的通知 424
  74. ★中国结算北京分公司发行人业务指南 431
  75. 非上市公众公司监管问答——申报材料公开的相关要求 432
  76. 非上市公众公司监管问答——定向发行（一） 433
  77. 非上市公众公司监管问答——定向发行（二） 434
  78. 关于《非上市公众公司监管问答——定向发行（二）》适用有关问题的通知 435
  79. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书 436
  80. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件 441
  81. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书 443
  82. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件 450
  83. 关于向全国中小企业股份转让系统申请撤回股票发行备案文件有关事项的通知 453
  84. 中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见 455
  85. 关于发布《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（试行）》的通知 458
  86. 关于发布《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（试行）》的通知 464
  87. 非上市公众公司收购管理办法 470
  88. 《非上市公众公司收购管理办法》起草说明 477
  89. 关于收购的投资者问答 481
  90. 非上市公众公司重大资产重组管理办法 483
  91. 《非上市公众公司重大资产重组管理办法》起草说明 489
  92. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号——权益变动报告书、收购报告书、要约收购报告书 493
  93. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书 499
  94. 关于发布《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）》的公告 508
  95. 全国股份转让系统就重大资产重组业务指引答记者问 512
  96. 关于发布《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南》的公告 514
  97. 关于发布《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号：非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南》的公告 517
  98. 关于重大资产重组的投资者问答 527
  99. 关于发布《挂牌公司重大资产重组审查要点》及《挂牌公司重大资产重组在审项目审查进度表》的通知 530
  100. 关于发布《挂牌公司并购重组业务问答（一）》的通知 543
  101. 关于发布《挂牌公司并购重组业务问答（二）》的通知 547
  102. 关于发布《挂牌公司并购重组业务问答（三）》的通知 549
  103. 关于发布《关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的沪深交易所退市公司重大资产重组监管问答》的公告 550
  104. 关于发布《全国中小企业股份转让系统创新层挂牌公司年度报告内容与格式指引》及《全国中小企业股份转让系统基础层挂牌公司年度报告内容与格式指引》的公告 551
  105. 关于发布《挂牌公司年度报告内容与格式模板（试行）》的通知 569
  106. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行） 611
  107. ☆全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板 633
  108. 《全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板》填写说明 695
  109. 关于修订《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）》的公告 696
  110. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司证券简称或公司全称变更业务指南（试行） 705
  111. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司权益分派业务指南（试行） 708
  112. 关于加强挂牌公司日常业务办理工作管理的通知 709
  113. 关于申请挂牌期间公司信息披露相关问题的通知 712
  114. 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》的公告 713
  115. 全国股转公司负责人就信息披露制度改革答记者问 722
  116. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行） 724
  117. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露指引——软件和信息技术服务公司 727
  118. 挂牌公司信息披露及会计业务问答（一）——利润分配与公积金转增股本 730
  119. 挂牌公司信息披露及会计业务问答（二）——发行费用的核算 731
  120. 关于发布《挂牌公司信息披露及会计业务问答（三）》的通知 732
  121. 关于发布《挂牌公司信息披露及会计业务问答（四）——业绩预告、业绩快报与签字注册会计师定期轮换》及相关模板的公告 734
  122. 关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）》的公告 743
  123. 关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第1号——发行备案和申请办理挂牌的文件与程序》的公告 750
  124. 关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第2号——主办券商推荐工作报告的内容与格式》的公告 763
  125. 关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第3号——法律意见书的内容与格式》的公告 767
  126. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司就优先股相关业务规则答记者问 769
  127. 关于全国股转系统优先股的投资者问答 771
  128. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书 773
  129. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件 778
  130. 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》的公告 781
  131. 全国股转公司负责人就交易制度改革答记者问 795
  132. 《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》问答 798
  133. 关于做好实施《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》有关准备工作的通知 804
  134. 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》的公告 806
  135. 关于实施《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》过渡期有关事项的业务问答 823
  136. 关于向全国中小企业股份转让系统申请协助出具自愿限售登记函有关事项的公告 825
  137. 全国股转系统投资者交易问答 830
  138. 投资者权利义务问答 837
  139. 投资者教育系列问答之二：公司“三会”和“董监高”职责介绍 843
  140. 投资者教育系列问答之三：投资者维权 849
  141. 关于发布实施《全国中小企业股份转让系统转让意向平台管理规定（试行）》的公告 852
  142. 全国中小企业股份转让系统转让意向平台用户使用手册 854
  143. 全国中小企业股份转让系统转让意向平台服务协议 855
  144. 关于发布《全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）》的公告 859
  145. 关于发布《全国中小企业股份转让系统交易单元业务办理指南（试行）》的公告 863
  146. 关于发布《全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法》的公告 884
  147. 关于实施《全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法》有关事项的公告 887
  148. 关于发布全国中小企业股份转让系统系列指数的公告 888
  149. 关于发布证券指数及挂牌公司非公开发行优先股证券编码规则的公告 892
  150. 全国中小企业股份转让系统成份指数编制细则 893
  151. 全国中小企业股份转让系统做市成份指数编制细则 904
  152. 关于全国股转系统指数的投资者问答 917
  153. 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引（试行）》的公告 919
  154. 全国股份转让系统就股票异常转让实时监控指引答记者问 921
  155. 全国股转系统交易问答二——关于《异常转让实时监控指引》第四、五条的解释 922
  156. 关于发布实施《全国中小企业股份转让系统转让异常情况处理办法（试行）》的公告 923
  157. 私募基金投资者问答 926
  158. ☆中国结算北京分公司证券资金结算业务指南 929
  159. 中国结算北京分公司结算备付金专用存款银行账户信息表 959
  160. 全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行） 960
  161. 关于进一步加强主办券商规范执业的通知 967
  162. 关于发布《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》的公告 969
  163. 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于内核工作指引实施若干问题的解答》的公告 974
  164. 关于发布实施《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》的公告 976
  165. 持续督导协议书 982
  166. 关于发布新修订的《全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南》的公告 987
  167. 主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议审核要点 992
  168. 关于发布《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》的公告 994
  169. 关于发布《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》的公告 998
  170. 全国股转公司有关负责人就启动私募机构做市业务试点答记者问 1006
  171. 中国结算北京分公司做市业务指南 1008
  172. 关于发布《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》的公告 1014
  173. 关于《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》的新闻问答 1029
  174. 全国中小企业股份转让系统机构业务问答（一）——关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题 1031
  175. 全国中小企业股份转让系统机构业务问答（二）——关于私募投资基金登记备案有关问题的解答 1033
  176. 关于发布《全国中小企业股份转让系统做市业务备案申请文件内容与格式指南》的公告 1034
  177. 全国股份转让系统就做市业务备案答记者问 1038
  178. 关于发布《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理证券账户信息报送业务指南》的公告 1040
  179. 全国中小企业股份转让系统主办券商相关业务备案申请文件内容与格式指南 1042
  180. 证券公司基本情况申报表 1046
  181. 证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书 1054
  182. 证券公司从事推荐业务自律承诺书 1057
  183. 证券公司从事经纪业务自律承诺书 1059
  184. 关于修订《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》的公告 1061
  185. 全国股转公司有关负责人就修订《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》的答记者问 1070
  186. 中国结算北京分公司投资者业务指南 1072
  187. 关于原代办股份转让系统挂牌的两网公司及交易所市场退市公司相关制度过渡安排有关事项的通知 1087
  188. 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法 1088
  189. 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法 1093
  190. 关于发布《全国中小企业股份转让系统退市公司股票挂牌业务指南（试行）》的公告 1105
  191. 关于修订《全国中小企业股份转让系统挂牌协议》的公告 1138
  192. 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票分类转让变更业务指南（试行） 1142
  193. 全国中小企业股份转让系统公告 1144
  194. 关于两网公司及退市公司股票除权除息、缩股相关事项的通知 1152
  195. 关于两网公司及退市公司更换主办券商有关问题的通知 1153
  196. ☆关于印发《全国中小企业股份转让系统股份登记结算业务指南（适用于两网公司和退市公司）》的通知 1154
  197. ☆中国结算北京分公司两网公司和退市公司证券登记结算业务申请表格 1208
  198. ☆中国结算北京分公司两网公司和退市公司证券登记结算业务指南 1227

  199. ☆关于印发《全国中小企业股份转让系统股份登记结算业务指南（适用于原报价转让系统）》的通知 1241


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章樑
——
北京盈科（杭州）律师事务所律师